2020欧洲杯

ENGLISH
贸易合规

为适应经济环球化的成长趋向,落实周全依法治国、“一带一起”的国度计谋,周全晋升状师办事企业的才能,知足企业日趋增加的合规危险提防须要,北京市2020欧洲杯状师事务所实时建立了增强对企业和涉外企业的合规状师办事的成长计谋,建立了贸易合规与公司办理营业团队。


咱们的专业办事首要包含但不限于以下内容:


一、团队职责 

1.为公司做全方位的合规危险评价、供给专业的法令定见;

2.赞助企业拟定各运营范畴的合规政策、轨制划定;

3.针对企业各层级、各条线的员工展开合规的专业培训;

4.赞助企业做好外部员任务弊行动(包含企业员工是不是存在涉嫌加害公司正当权利的刑事犯法、常识产权、贸易奥秘侵权、违背行政律例、羁系划定及公司办理轨制等作弊行动)的外部查询拜访处置;

5.赞助企业标准应答外部羁系部分、及其余法令部分的查抄;

6.受客户拜托,辅佐客户依法应答美国FCPA法令机构的,包含与境外状师事务所协作,对客户人员是不是存在违背 FCPA(美国《反海内败北法》)和英国《反行贿法》的行动停止外部查询拜访等; 

7.言论危急应答,包含受客户拜托,对客户所遭受的来自协作敌手、搜集和媒体的言论攻讦发生的危急事务,依法做好应答,赞助客户挣脱危急; 

8.赞助客户做好全方位刑事法令危险提防,供给周全的刑事法令办事。


 二、任务流程

(一)合规征询流程

1.周全听取客户就征询事变的环境先容,做好说话记实;

2.请求客户供给证据资料停止检查,须要时能够停止现场查询拜访;

3.按照领会把握的环境,对征询事变能够触及的法令律例、羁系划定、公司外部轨制、法令案例停止周全检索;

4.对征询事变触及的法令危险停止整体评价;

5.按照评价论断,研讨提出响应的合划定见;

6.向拜托人开端反应定见,进一步听取接管询问,完美定见;

7.在综合现实和法令划定的根本上,出具正式的状师定见书。

(二)合规培训流程

1.与客户签定拜托条约,普通是专项征询办事条约;

2.听取客户对于培训须要的环境先容;

3.阐发先容的环境,向客户反应须要深切领会的培训须要;

4.环绕培训规模,面临面向客户企业重点部分的担任人领会具体的培训须要;

 5.阐发培训须要,构想培训内容,撰写培训大纲,反应客户收罗定见;

 6.普遍搜集相干资料,撰写培训课件;

 7.对客户停止现场讲课培训,并解答现场听众提出的题目;

 8.培训后听取客户对培训结果的定见和倡议。

(三)合规查询拜访流程

 1.与客户签定拜托条约,普通是专项征询条约及失密和谈;

 2.听取客户对于拜托事变环境的开端先容;

 3.按照客户先容的环境,向客户出具须要供给的资料清单;

 4.对所供给的资料停止书面检查;

 5.按照已把握的开端环境,拟定具体的查询拜访计划,收罗客户定见;

 6.按照查询拜访计划实行展开查询拜访任务;

 7.对查询拜访把握的证据资料停止周全阐发,建造查询拜访报告;

 8.将实现的查询拜访报告底稿反应给客户,听取定见;

 9.按照客户提出的公道定见,停止补充查询拜访或完美查询拜访报告;

 10.向客户提交终究的查询拜访报告和处置倡议。


手机扫一扫
分享这则消息

bob天博体育|官网 bob天博体育|官网 bob天博体育|官网